如何办理私募基金备案私募基金备案条件及流程

1. 如何办理私募基金备案私募基金备案条件及流程

私募基金备案分为2种，其一为私募基金管理人登记
其二为私募基金管理人产品备案
私募基金管理人登记需符合的条件有：
投资类主体公司（名称不得带咨询、顾问，经营范围不能有咨询、顾问等字样出现，尽量简化经营范围，体现私募基金业务开展的专一性）
公司场地，自有资金规模（公司实际办公场地及办公用品需达到公司正常开展业务的标准，如有充足的面积和办公设备提供员工正常办公，有标准的前台和会客室；自有资金一般是在注册资金的30%以上，注册资金最低不得低于1000万元，详实阐述自有资金可正常运营公司6个月以上）
公司人员情况：股权类备案需有2名及以上高管人员持有基金从业资格证书，证券备案须有3名及以上高管人员持有基金从业资格证书;另外合规风控人员要求其学历、专业、阅历、经历均需达到胜任该岗位的标准，过往经历中详实阐述其经手过的私募方面的工作与项目，以供协会取信，另对如何在该岗位未来进行开展业务进行简略说明）
专项法律意见书：材料准备齐全后，应委托专业法务机构及律师事务所进行尽职调查并撰写《私募基金管理人专项法律意见书》，其内需包含十三项协会明确要求的尽调事项意见。
其登记流程为： 材料准备周期----委托法务机构律师事务所尽职调查----律师撰写法律意见书----协会平台注册账号并填报材料，上传法律意见书-----提交-----协会给出处理意见


私募基金管理人产品备案需准备的条件有：
基金合同----2.基金制度----3.基金风险揭示书----4.合规投资人信息----5.合规投资人承诺函----6.基金监管账户开设----7.产品规模资金的募集证明
私募基金管理人产品备案的流程是首先准备齐全上述材料，然后在私募基金管理人资管综合填报平台进行产品填报备案
希望我的回答可以帮助到您，私募基金相关问题欢迎随时咨询，我将竭尽所能帮助各位

2. 现在私募基金公司备案的条件和流程

简单介绍一下私募管理人登记备案的一些条件：
1：主体公司
（1）按照协会规定，主体公司必须是投资类公司，公司名称及经营范围必须有（投资管理、资产管理、股权投资、基金管理）例如：XXXX投资管理有限公司、XXXX股权投资有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司；另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业；例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心（有限合伙）等等。另外注意经营范围不要写“投资咨询”
（2）该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联；
（3）注册资本金1000万以上，实缴25%及以上，最好是注册资本金实缴30%以上，或者注册资本金在2000万，这样有助于提供备案的通过率；
（4）该主体公司不能有不良信息记录；
（5）基本上现在投资公司已经无法注册，只能收购市场上不在经营的企业，据了解只有霍尔果斯可以注册；

3. 私募基金备案具体要求及私募基金备案流程？

私募基金备案具体要求及私募基金备案流程？
私募基金公司备案流程一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。五、基金公司备案所需要的材料：1.营业执照副本、2.税务副本、3.组代副本、4.法人电子版、5.股东信息（办理时需要号）6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、7.验资报告、8.资质负责表、利润表。9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。

4. 私募基金备案流程与条件有哪些

一、私募基金公司备案的由来
为了规范私募行业监管，国家制定了《私募投资基金登记注册备案办法》。
《证券投资基金法》将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备案。2013年6月，中央编办发文明确由中国证监会负责私募股权投资基金的监督管理。经中央编办同意，中国证监会授权基金业协会具体负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案并履行自律监管职能。据此，基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行自律管理。
《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。
二、私募基金备案流程与条件
注册私募基金公司，申请人准备的材料有：股东的身份证件；股东的出资比例；注册资金；拟订注册公司名称若干；公司经营范围；公司住所(租房房产证、租赁合同)；股东名册及股东联系电话、联系地址；公司章程；选择银行开立公司验资账户；所有证件准备完毕后选择就近银行办理基本账户和纳税账户。
注册流程：第1步：核定公司名称；第2步：入资；第3步：验资；第5步：刻制印章；第6步：办理组织机构代码证；最后一步：办理税务登记。
具体注册办法：填写《名称(变更)预先核准申请书》；递交《名称(变更)预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书(联系人)登记表》、《指定(委托)书》等有关表格；经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。
领取营业执照后刻制印章：刻章时需要法人授权书、营业执照副本原件及复印件一份、法人身份证复印件一份，办理备案手续。办理组织机构代码证：带营业执照原件及复印件一份、法人身份证复印件一份、非法人办理的需要经办人身份证复印件一份，办理组织机构代码证。最后办理税务登记：带齐执照副本、代码证副本、开户许可证、股东身份证、公司章程、租凭合同等原件以及复印件到地税办理税务登记。
注册私募基金需要满足以下条件：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款；
(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
(3)以公开方式募集资金；(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。
8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

5. 私募基金公司备案流程与要求

（一）基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
（二）基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
（三）人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
（四）备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
（五）私募基金备案所需材料：1、营业执照副本2、税务副本、3、组代副本、4、法人电子版5、股东信息（办理时需要号）6、所有高管人员一寸照片（蓝、白底）7、验资报告、8、资质负责表、利润表。9、有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式）10、提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）
一、私募基金备案
（一）私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。
（二）私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
二、私募基金一定要备案吗？
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定：
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
私募基金登记备案信息是否对外公示？
基金业协会将会公示私募投资基金管理人、私募基金及私募基金从业人员的基本信息，并接受社会监督。全部公示信息系由经登记的私募投资基金管理人提供，管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
基金管理人公示，包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本／认缴资本、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。
私募基金公示，包括私募基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。
从业人员公示，包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。

6. 私募基金如何备案有什么条件

一、私募基金备案所需条件
根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
(四)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
二、私募投资基金备案要求
第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。
第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
第二章基金管理人登记
第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。
第十条经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
第十一条私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
第十三条私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

7. 私募基金备案流程与要求

一、正面回答私募基金公司备案流程与要求：1、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。2、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。3、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。4、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息。二、分析详情私募基金备案所需材料：营业执照副本、税务副本、组代副本、法人电子版 、股东信息、所有高管人员一寸照片、验资报告、资质负责表、利润表、有项目的出示项目计划书、提供高管人员18岁以后的个人简历。三、相关法律根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。四、私募基金备案注意事项私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

8. 私募基金备案流程与要求

管理人和相关当事人对私募投资基金的职责不因协会依照法律法规和自律规则执行注销管理人登记等自律措施而免除。已注销管理人和相关当事人应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法权益。管理人提供的私募投资基金备案和持续信息更新的材料和信息应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。管理人应当上传私募投资基金备案承诺函、基金合同、风险揭示书和实缴出资证明等签章齐全的相关书面材料。《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。