ASIC澳大利亚监管的简介
2024-05-20 18:19
1. ASIC澳大利亚监管的简介
澳大利亚证券投资委员会以下简称ASIC，ASIC实施并执行立法条文中有关金融市场、金融中介机构、金融产品等的规定。ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。 注册公司和管理投资计划 蠠衣澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证 笠记审计和清算 从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济 对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理 制定确保金融市场完整性的规则 脠批在有缺陷披露文件下发行金融产品 脠求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目 对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知 脠批违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务 向法院寻求民事处罚 着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行
2. ASIC澳大利亚监管的介绍
澳大利亚金融监管理事会是一个合作主体， 其成员主要由澳大利亚储备银行(简称RBA)、澳大利亚审懊监管局(简称APRA)和澳大利亚证券投资委员会(简称ASIC)三个金融监管机构组成。三个监管部门各司其职， 并共同组成了金融监管理事会， 进行机构之间的沟通与协调， 共同维持金融体系的高效性、竞争性与稳定性。
3. 澳大利亚证券投资委员会的ASIC监管查询方法
要查询某交易商是否受ASIC监管，仅需查询该公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定拥有ACN和ABN编号，反之则不然。如何查询某一家经纪商是否持有AFSL牌照1、登陆ASIC的官网，在网页右下角点击Professional registers（专业注册查询）。2、弹出AFSL查询页面。3、输入公司名称或AFSL编号，例如：中国银行澳洲分行（Bank Of China）牌照编号：287322，可在Family of Organisation Name中输入Bank Of China或者在Licence or Registration Number中直接输入中国银行澳洲分行的监管编号：287322，并在Select Register下拉选择点击Australian Financial Services Licence即选择查询AFSL号码，在页面右下角点击Search查询中国银行澳洲分行的AFSL编码。点击第一个结果BANK OF CHINA（AUSTRALIA）LIMITED。即可以看到受监管的详细信息，查询结果显示中国银行澳洲分行（Bank Of China）持有ASIC的AFSL金融服务牌照，生效日期是2005年08月10日。 点击下方的Licence Authorisation Conditions（牌照授权条件）中Conditions as at下面的加号+，打开后为减号-，可以查询该公司的营业范围，看是否允许有资格做相应的金融衍生品。
4. 澳大利亚证券投资委员会ASIC的查询ASIC监管发方法
要查询某交易商是否受ASIC监管，仅需查询该公司是否持有AFSL牌照，凡是持有AFSL牌照的交易商，必定拥有ACN和ABN编号，反之则不然。如何查询某一家经纪商是否持有AFSL牌照（以下以AETOS和中国银行澳洲分行为例）1、登陆ASIC的官网（网址见扩展阅读）：2、 在网页右下角点击专业注册查询（Professional registers）：弹出AFSL查询页面：3.1、输入公司名称或AFSL编号，比如我们来看一看外汇交易商AETOS是否持有AFSL牌照，可在空框“Licence or Registration Number”一栏直接输入AETOS的监管编号313016，并在“Select Register ”一栏下拉选择一个，点击“Australian Financial Services Licence”即选择查询AFSL，在页面右下角，点击“Search”查询AETOS的AFSL编码。如图：之后，可以看到AETOS CAPITAL GROUP PTY LTD 这家公司受监管的详细信息：查询结果显示AETOS这家公司持有ASIC的AFSL金融服务牌照，生效日期是2007年10月12日。3.2、如果仅知道某个公司名称的关键词，如Bank Of China，也可在上面一步查询中，在空框“Family of Organisation Name”一栏中输入Bank Of China：然后在“Select Register”选择“AFSL”，点击“Search”查询结果。点击第一个结果“BANK OF CHINA (AUSTRALIA) LIMITED”，如图：即可看到相应信息，如下图：查询结果显示中国银行澳洲分行持有ASIC的AFSL金融服务牌照，生效日期是2005年08月10日。
5. 受澳洲ASIC监管的外汇平台有哪些
澳大利亚ASIC监管的持牌外汇经纪商公布，据统计，受监管的持牌外汇经纪商有467家。 附外汇平台的部分名单
6. 受澳洲ASIC监管的外汇平台有哪些
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