合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法

1. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法

第一章　总则第一条　为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。第三条　境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。第四条　中国证监会和国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。第二章　境内机构投资者资格条件和审批程序第五条　申请境内机构投资者资格，应当具备下列条件：
　　（一）  申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；
　　（二）  拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；
　　（三）  具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；
　　（四）  最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；
　　（五）  中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第六条　第五条第（一）项所指的条件是：
　　（一）基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金（以下简称基金）管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；
　　（二）证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70％；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。第七条　第五条第（二）项所指的条件是：具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。第八条　申请境内机构投资者资格的，应当向中国证监会报送下列文件（一份正本、一份副本）：
　　（一）  申请表；
　　（二）  符合本办法第五条规定的证明文件；
　　（三）  中国证监会要求的其他文件。第九条　中国证监会收到完整的资格申请文件后对申请材料进行审核，做出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发境外证券投资业务许可文件；决定不批准的，书面通知申请人。第十条　申请人可在取得境内机构投资者资格后，向中国证监会报送产品募集申请文件。第十一条　中国证监会自收到完整的产品募集申请文件后对申请材料进行审核，做出批准或者不批准的决定，并书面通知申请人。第十二条　境内机构投资者应当依照有关规定向国家外汇局申请经营外汇业务资格。第三章　境外投资顾问第十三条　本办法所称境外投资顾问（以下简称投资顾问）是指符合本办法规定的条件，根据合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。第十四条　境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：
　　（一）   在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；
　　（二）   所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
　　（三）   经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；
　　（四）   有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
　　境内证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受前款第（三）项规定的限制。第十五条　境内机构投资者应当承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务。第十六条　投资顾问应当严格遵守境内有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定，始终将基金、集合计划持有人的利益置于首位，以合理的依据提出投资建议，寻求基金、集合计划的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金、集合计划的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性。

2. 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

第一章　总则第一条　为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称合格境外机构投资者（以下简称合格投资者），是指符合本办法的规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。第三条　合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。第四条　合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。第五条　中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。第二章　资格条件和审批程序第六条　申请合格投资者资格，应当具备下列条件：

　　（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；

　　（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；

　　（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；

　　（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

　　（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条　申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。第八条　中国证监会自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。第九条　申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

　　国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。第十条　为鼓励中长期投资，对于符合本办法规定的养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。第三章　托管、登记和结算第十一条　托管人应当具备下列条件：

　　（一） 设有专门的资产托管部；

　　（二） 实收资本不少于80亿元人民币；

　　（三） 有足够的熟悉托管业务的专职人员；

　　（四） 具备安全保管合格投资者资产的条件；

　　（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；

　　（六） 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；

　　（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

　　外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。第十二条　取得托管人资格，必须经中国证监会和国家外汇局审批。中国证监会收到完整的申请文件后，于30个工作日内会签国家外汇局作出托管资格许可。第十三条　托管人应当履行下列职责：

　　（一）保管合格投资者托管的全部资产；

　　（二）办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

　　（三）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；

　　（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；

　　（五）每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；

　　（六）每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；

　　（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

　　（八）根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；

　　（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

3. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法的第六章　额度和资金管理

第三十三条　境内机构投资者应当根据市场情况、产品特性等在募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按照有关规定到国家外汇局办理相关手续。基金、集合计划存续期内的额度规模管理应当按照有关规定进行。第三十四条　境内机构投资者应当在托管人处开立托管账户，托管基金、集合计划的全部资产。第三十五条　托管人应当为基金、集合计划开立结算账户和证券托管账户，用于与证券登记结算等机构之间的资金结算业务和证券托管业务。第三十六条　托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定，账户内的资金不得向他人贷款或提供担保。第三十七条　境内机构投资者应当定期向国家外汇局报告其额度使用及资金汇出入情况。

4. 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

为进一步完善合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(以下简称《管理办法》)的有关问题通知如下：
第一条
一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：
(一)基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;
(二)保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元;
(三)证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元;
(四)商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元;
(五)其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。
第二条
二、申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件(一份正本和一份副本)：
(一)申请表(附件1);
(二)主要负责人员基本情况表(附件2);
(三)投资计划书;
(四)资金来源说明书;
(五)最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明;
(六)所在国家或地区核发的营业执照(复印件);
(七)所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证(复印件);
(八)公司章程(复印件);
(九)与托管人签订的托管协议草案;
(十)最近3年经审计的财务报表;
(十一)中国证监会要求的其他文件。
前款规定的文件，由申请人的法定代表人(法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等)的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。

5. 合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法

第一章　总则第一条　为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称合格境外机构投资者（以下简称合格投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。第三条　合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。第四条　合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。第五条　中国证监会和国家外汇局依法对合格投资者在中国境内进行的证券投资活动实施监督管理。第二章　资格条件和审批程序第六条　申请合格投资者资格，应当具备下列条件：
　　（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；
　　（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
　　（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚；
　　（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
　　（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条　前条所指的资产规模等条件是：
　　基金管理机构：经营基金业务达五年以上，最近一个会计年度管理的资产不少于一百亿美元；
　　保险公司：经营保险业务达三十年以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于一百亿美元；
　　证券公司：经营证券业务达三十年以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于一百亿美元；
　　商业银行：最近一个会计年度，总资产在世界排名前一百名以内，管理的证券资产不少于一百亿美元。
　　中国证监会根据证券市场发展情况，可以调整上述资产规模等条件。第八条　申请合格投资者资格和投资额度，申请人应当通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送下列文件：
　　（一）申请书（包括申请人的基本情况、拟申请投资额度、投资计划等）；
　　（二）符合本办法第六条规定条件的证明文件；
　　（三）与托管人签订的托管协议草案；
　　（四）最近三年经审计的财务报表；
　　（五）资金来源说明书及批准时间内不撤资承诺函；
　　（六）申请人的授权委托书；
　　（七）中国证监会和国家外汇局要求的其他文件。
　　前款规定的文件，凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。第九条　中国证监会自收到完整的申请文件之日起十五个工作日内，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。第十条　申请人在取得证券投资业务许可证后，应当通过托管人向国家外汇局申请投资额度。
　　国家外汇局自收到完整的申请文件之日起十五个工作日内，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，书面通知申请人批准的投资额度并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
　　申请人取得证券投资业务许可证后一年内未取得外汇登记证的，其证券投资业务许可证自动失效。第十一条　为引入中长期投资，对于符合本办法第六条规定的封闭式中国基金或在其他市场有良好投资记录的养老基金、保险基金、共同基金的管理机构，予以优先考虑。第三章　托管、登记和结算第十二条　托管人应当具备下列条件：
　　（一） 设有专门的基金托管部；
　　（二） 实收资本不少于八十亿元人民币；
　　（三） 有足够的熟悉托管业务的专职人员；
　　（四） 具备安全保管基金全部资产的条件；
　　（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；
　　（六） 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；
　　（七）最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
　　外资商业银行境内分行在境内持续经营三年以上的，可申请成为托管人，其实收资本条件按其境外总行的计算。

6. 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

第一条　为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。第三条　中国证监会依法对人民币合格投资者的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对人民币合格投资者的投资额度实施管理，人民银行会同国家外汇局依法对人民币合格投资者的资金汇出入进行监测和管理。第四条　人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。

　　人民币合格投资者可以委托境内资产管理机构进行境内证券投资管理。第五条　申请人民币合格投资者资格，应当具备下列条件：

　　（一）财务稳健，资信良好，注册地、业务资格等符合中国证监会的规定；

　　（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合所在国家或地区的有关从业资格要求；

　　（三）经营行为规范，最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门的重大处罚；

　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第六条　中国证监会对人民币合格投资者的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。第七条　取得境内证券投资业务资格的人民币合格投资者应当持下列材料向国家外汇局申请投资额度：

　　（一）申请报告，包括申请人基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；

　　（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；

　　（三）经公证的对境内托管人的授权委托书；

　　（四）国家外汇局要求提供的其他材料。

　　国家外汇局自收到人民币合格投资者完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。第八条　人民币合格投资者的境内托管人应当履行下列职责：

　　（一）保管人民币合格投资者托管的全部资产；

　　（二）监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；

　　（三）办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；

　　（四）按照规定进行国际收支统计申报；

　　（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；

　　（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。第九条　人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求。中国证监会和人民银行可以根据宏观管理要求和试点发展情况，对总体投资比例和品种做出规定和调整。

　　人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据人民银行相关规定办理。第十条　人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。

　　人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。第十一条　人民币合格投资者应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。

　　人民币合格投资者可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。第十二条　中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投资者、境内托管人、证券公司等机构提供人民币合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。第十三条　人民币合格投资者有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：

　　（一）变更境内托管人；

　　（二）变更机构负责人；

　　（三）调整股权结构；

　　（四）调整注册资本；

　　（五）吸收合并其他机构；

　　（六）涉及重大诉讼及其他重大事件；

　　（七）在境外受到重大处罚；

　　（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。

7. 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的具体内容

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013年3月1日中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第90号发布）第一条 为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。第二条 本办法所称人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。第三条 中国证监会依法对人民币合格投资者的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对人民币合格投资者的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对人民币合格投资者的资金汇出入进行监测和管理。第四条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。人民币合格投资者可以委托境内资产管理机构进行境内证券投资管理。第五条 申请人民币合格投资者资格，应当具备下列条件：（一）财务稳健，资信良好，注册地、业务资格等符合中国证监会的规定；（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合所在国家或地区的有关从业资格要求；（三）经营行为规范，最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门的重大处罚；（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第六条 中国证监会对人民币合格投资者的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。第七条 取得境内证券投资业务资格的人民币合格投资者应当持下列材料向国家外汇局申请投资额度：（一）申请报告，包括申请人基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；（三）经公证的对境内托管人的授权委托书；（四）国家外汇局要求提供的其他材料。国家外汇局自收到人民币合格投资者完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。第八条 人民币合格投资者的境内托管人应当履行下列职责：（一）保管人民币合格投资者托管的全部资产；（二）监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；（三）办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；（四）按照规定进行国际收支统计申报；（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。第九条 人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求。中国证监会和人民银行可以根据宏观管理要求和试点发展情况，对总体投资比例和品种做出规定和调整。人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据人民银行相关规定办理。第十条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。第十一条 人民币合格投资者应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。人民币合格投资者可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。第十二条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投资者、境内托管人、证券公司等机构提供人民币合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。第十三条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：（一）变更境内托管人；（二）变更机构负责人；（三）调整股权结构;（四）调整注册资本;（五）吸收合并其他机构；（六）涉及重大诉讼及其他重大事件;（七）在境外受到重大处罚;（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。第十四条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：（一）变更机构名称；（二）被其他机构吸收合并；（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。重新申领证券投资业务许可证期间，人民币合格投资者可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。第十五条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关：（一）取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。第十六条 人民币合格投资者及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。第十七条 本办法自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》同时废止。关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定为做好人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点工作，现就实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的有关问题规定如下：一、申请人民币合格投资者资格的，注册地、业务资格等应当符合下列条件：（一）境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司等香港子公司，或者注册地及主要经营地在香港地区的金融机构；（二）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格，并已经开展资产管理业务。二、申请人民币合格投资者资格，应当通过境内托管人向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报送下列申请文件：（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；（二）机构注册证书复印件；（三）所在地监管部门颁发的业务许可证书复印件；（四）主要人员符合所在国家或地区有关从业资格要求的证明；（五）最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门重大处罚的证明；（六）资金来源说明及境内证券投资计划；（七）最近1年经审计的财务报表；（八）对境内托管人的授权委托书；（九）中国证监会要求的其他文件。第（六）项“资金来源说明及境内证券投资计划”应当包括以下内容：资金来源、拟申请投资额度、拟发行基金或产品情况、资产配置、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。上述申请文件应当包括一份正本和一份副本。申请材料须提交复印件的，应当对复印件与原件是否一致进行鉴证。申请材料用英文书写的，应当提供中文完整译本，财务报表可仅翻译审计师意见和主要报表。三、人民币合格投资者应当在人民币账户开立5个工作日内向中国证监会报送正式托管协议。四、人民币合格投资者应当委托境内托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。人民币合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与获批的人民币账户对应。人民币合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。五、人民币合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的其他金融工具。人民币合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。六、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%；（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。七、人民币合格投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应当向证券交易所提交信息披露内容。八、每个人民币合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。九、本规定自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《关于实施的规定》同时废止。

8. 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的文件原文

中国证券监督管理委员会中国人民银行 令《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2013年2月17日第28次主席办公会议、中国人民银行2013年2月26日第2次行长办公会议、国家外汇管理局2013年2月21日第2次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清中 国 人 民 银 行 行 长：周小川国 家 外 汇 管 理 局 局 长：易纲2013年3月1日