中国证券市场主要有哪些违规行为?

1. 中国证券市场主要有哪些违规行为?

一，证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
①内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄漏内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。
②操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的，利用资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
③欺诈客户。指证券经营机构，证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。
④虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。
二，其他违规行为。证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展，违规行为还会出现新形式，呈现新特点。目前，我国证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种：
①擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请；也包括虽提出申请，但山了不符合条件或者其他原因未经批准；还包括批准后发现不符合条件，又予以撤销的：以及个按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。
②为股票交易违规提供融资及透支交易，为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规，为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易，是指证券经营机构以鼓励或默许的方式，允许投资者透支购买证券或延长交割时间，然后收取高额利息的行为。
③上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定，未经有关部门批准，擅自回购、买卖本公司股票的行为。
④上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后，未经法定程序。将所募资金改变用途，挪作他用的行为。
⑤银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润，违反国家有关规定，为他人的股票申购、交易提供融资的行为。

2. 中国证券市场主要有哪些违规行为?

证券市场违法违规行为是指证券市场的参与者、管理者违反法律、法规、规章的规定，在从事证券的发行、交易、管理或者其他相关活动中，扰乱证券市场秩序，侵害投资者合法权益的行为。主要包括以下行为：
(1)证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
①内幕交易。证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
②操纵市场。操纵证券市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。
③欺诈客户。指证券公司，证券登记结算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。《证券法》第79条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
④虚假陈述。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。
(2)其他违规行为。目前，我国《证券法》规定的其他违规行为主要有证券公司挪用客户资金，发行人、上市公司及发行人、上市公司的控制股东擅自改变募股资金用途，收购人或者收购人的控制股东利用收购损害被收购公司及其股东合法权益，非法开设证券交易场所，编造、传播虚假信息，扰乱证券市场等。

3. 如何认定证券市场违法行为

发现证券违法行为应当移送司法机关处理。证券市场的违法行为是指证券法律关系的主体违反法律规定，在证券的发行、交易、监管及其他相关活动中故意或者过失，损害投资者利益，扰乱证券市场秩序的行为。我国证券市场最常见的违法行为主要是证券欺诈行为，是指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
一、新三板股票代码规则是什么
新三板股票代码规则是：
1、委托的股份数量以股票为单位；
2、报价系统仅与交易协议号、股票代码、交易价格、股票数量完全一致，交易方向相反，交易确认委托对方报价券商的席位号；
3、股票报价转让的交易价格由买卖双方议价产生。
《中华人民共和国证券法》规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
二、编造并传播期货交易虚假信息罪构成要件
编造并传播期货交易虚假信息罪有下列构成要件：
1、客体是国家有关证券、期货交易的管理制度和扰乱证券、期货交易市场，造成投资者经济利益重大损害；
2、在客观方面表现为编造并且传播对证券、期货交易有影响的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为；
3、主体是一般主体；
4、主观方面为故意。

4. 证券行业违规操作有哪些

从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
 
证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券； 
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
 
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
 
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

5. 证券交易违法行为有哪些

（一）操纵市场：投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等；
（二）内幕交易：通过买卖证券内幕消息买卖股票；
（三）全权委托：客户将一切实体权利都委托给其他人；
（四）透支：账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票；
（五）保证金挪用：券商擅自挪用客户的保证金；
（六）自营和经纪业务混合或者是使用误导性的信息。
一、证券违法交易怎么处罚
《中华人民共和国证券法》第一百九十一条
证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上
六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为。
二、证券违法移交哪里处理
《中华人民共和国证券法》第一百八十四条，国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。
《中华人民共和国证券法》第一百八十五条，国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。
《中华人民共和国证券法》第一百八十六条，国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

6. 证监会为何持续加大证券市场违法违规行为的查处力度？

新华网消息 证监会新闻发言人张晓军8月28日在例行发布会上表示，证监会大力强化与公安部的执法合作，进一步加大协作配合的力度，共同开展打击证券期货违法犯罪活动。在公安部的大力支持下，近期，证监会向公安部集中移送了22起涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪的案件。
　　张晓军介绍，这22起案件主要涉及当前市场条件下的突出违法典型案件，特别是涉及操纵市场、内幕交易等违反法律禁止性规定的交易型案件。
　　一是操纵市场案件，特别是利用市值管理等手段为掩护实施信息操纵的案件。相关违法主体与职业操盘手合谋操纵股价，通过上市公司“编题材、讲故事”，操盘手同步在二级市场拉抬股价，刺激股价巨幅上扬,非法获利数额巨大。

　　二是内幕交易案件，共涉及案件7起。相关内幕交易情节严重，不少涉及证券从业人员。如某证券公司从业人员罗某利用因职务便利获取的多家上市公司内幕信息，先后多次从事内幕交易，非法获利;在相关内幕交易案件中，内幕信息知情人不仅自己从事内幕交易，还泄露内幕信息给亲友，供其从事内幕交易，非法获利。
　　三是利用未公开信息交易案件，共涉及案件6起。证券从业人员利用未公开信息交易牟利仍然多发高发，有的案件交易金额巨大，非法获利多达亿元。

　对于违法违规行为的打击，监管层从未手软。8月26日，中金所称，对164名客户采取限制开仓1个月的监管措施。笔者认为，监管层严厉打击违法违规行为，一方面是为了净化市场环境，让市场能够稳定、有序的发展，另一方面，也是对投资者的保护，有利于树立投资者的信心。
　　事实上，在此前的一段时间里，包括证监会、公安部等多个部门，都已经针对证券市场的一些违法违规行为相继采取了多种措施。

对于违法违规行为的打击，绝不仅仅是“一阵风”，而是需要长期进行的一项工作。这一点，监管层一直在强调，表示要进一步强化稽查执法工作的及时性、针对性和有效性，继续密切关注资本市场变化和违法违规行为的新趋势，进一步加大案件的查处和曝光力度，切实维护投资者合法权益，保障我国资本市场稳定健康发展。

7. 证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括？

一、证劵市场中的主要欺诈行为一是虚假申报。主要指作出不以成交为目的的频繁申报或撤销申报，影响证券交易价格。市场俗称的“涨停板敢死队”所惯用的操作手法之一就是虚假申报。近期证监会便对张建雄利用虚假申报手段操纵证券市场案作出了严肃查处。二是拉抬、打压。主要指通过巨额申报、大笔申报、连续申报、高价或低价申报，造成股价大幅上涨或下跌。比较典型的例子是短线操纵，操纵者凭借资金优势，以上述方式大量买入，将股价推高或在尾市拉抬股价，甚至拉抬至涨停，在次日或随后的较短时间内在股价上涨后迅速抛售，获取短线差价。三是约定交易。也就是市场俗称的“对倒”，是指与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量。在历史上查处的多人合谋的市场操纵案中普遍存在这种违法行为。四是自买自卖。也就是市场俗称的“对敲”，是指在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量。五是连续集中交易。主要指单个帐户或多个具有关联关系的账户以其资金优势，在一段时期内进行大量且连续的交易。六是异常回转交易。主要指在权证等可进行Ｔ＋０回转交易的证券交易中，大量、频繁在相近价位进行回转交易，导致证券价格大幅波动。七是涉嫌内幕交易的有关交易行为。八、个人或法人非法利用他人账户。二、目前我国的证券市场上主要的犯罪行为有犯罪行为有（1）骗取上市资格；（2）上市推荐人违法推荐；（3）申请上市过程 中的行贿、受贿；（4）违法境外上市。三、证券交易中的一般违法行为一是买卖非法发行的证券。二是 违反转让期限的规定买卖证券。三是 法律法规禁止参与股票交易的人员以各种方式直接或间接持有、买卖股票。

8. 证券交易中有哪些违规行为?如何进行有效监管?

法律分析：证券交易中违规行为有：（一）操纵市场：投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等；（二）内幕交易：通过买卖证券内幕消息买卖股票；（三）全权委托：客户将一切实体权利都委托给其他人；（四）透支：账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票；（五）保证金挪用：券商擅自挪用客户的保证金；（六）自营和经纪业务混合或者是使用误导性的信息。证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。法律依据：《中华人民共和国证券法》第五十条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第五十一条 证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。衍生问题：证券市场的监管具体内容有哪些一、信息披露：制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分、公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。二、操纵市场：证券市场中的操纵市场，是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。三、欺诈行为：欺诈客户是指以获取非法利益为目的。四、内幕交易